{"id":2933,"date":"2019-06-12T10:55:17","date_gmt":"2019-06-12T13:55:17","guid":{"rendered":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/?p=2933"},"modified":"2019-06-12T10:55:17","modified_gmt":"2019-06-12T13:55:17","slug":"coaf-estabelecidas-normas-complementares-aos-crimes-de-lavagem-de-dinheiro","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/2019\/06\/12\/coaf-estabelecidas-normas-complementares-aos-crimes-de-lavagem-de-dinheiro\/","title":{"rendered":"COAF – ESTABELECIDAS NORMAS COMPLEMENTARES AOS CRIMES DE LAVAGEM DE DINHEIRO"},"content":{"rendered":"

Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 31\/2019 – DOU 1 de 11.06.2019.<\/span><\/p>\n

A Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 31\/2019 estabelece os procedimentos a serem observados pelas pessoas f\u00edsicas e jur\u00eddicas que exercem as atividades listadas no art. 9\u00ba da Lei n\u00ba 9.613\/1998 , e que est\u00e3o sujeitas \u00e0 regula\u00e7\u00e3o do Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), no cumprimento da Lei n\u00ba 13.810\/2019 , que disp\u00f5e sobre a aplica\u00e7\u00e3o imediata de san\u00e7\u00f5es, inclu\u00edda a indisponibilidade de ativos, impostas por resolu\u00e7\u00f5es do Conselho de Seguran\u00e7a das Na\u00e7\u00f5es Unidas (CSNU), ou por designa\u00e7\u00f5es de seus comit\u00eas de san\u00e7\u00f5es, por requerimento de autoridade central estrangeira, e por eventuais designa\u00e7\u00f5es nacionais de pessoas investigadas ou acusadas de terrorismo, de seu financiamento ou de atos a ele correlacionados.<\/span><\/p>\n

Vale ressaltar que, as orienta\u00e7\u00f5es estabelecidas na norma em refer\u00eancia s\u00e3o complementares \u00e0s demais normas do Coaf, sendo vedado \u00e0s pessoas supramencionadas descumprir, por a\u00e7\u00e3o ou omiss\u00e3o, san\u00e7\u00f5es impostas por resolu\u00e7\u00f5es do CSNU ou por designa\u00e7\u00f5es de seus comit\u00eas de san\u00e7\u00f5es, em benef\u00edcio de pessoas naturais, pessoas jur\u00eddicas, ou entidades sancionadas, inclusive para disponibilizar ativos, direta ou indiretamente, em favor dessas pessoas ou entidades.<\/span><\/p>\n

As pessoas f\u00edsicas e jur\u00eddicas que exercem as atividades listadas no art. 9\u00ba da Lei n\u00ba 9.613\/1998 e sujeitas \u00e0 regula\u00e7\u00e3o do Coaf devem:<\/span><\/p>\n

    \n
  1. a) implantar procedimentos e controles internos para a identifica\u00e7\u00e3o, entre seus clientes, de pessoas f\u00edsicas, de pessoas jur\u00eddicas ou de entidades submetidas \u00e0s san\u00e7\u00f5es de que trata de Lei n\u00ba 13.810\/2019; e<\/span><\/li>\n
  2. b) adotar a\u00e7\u00f5es de treinamento de empregados para a execu\u00e7\u00e3o das medidas institu\u00eddas por esta norma.<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

    No cumprimento das san\u00e7\u00f5es, as pessoas mencionadas providenciar\u00e3o, sem demora e sem aviso-pr\u00e9vio aos sancionados, na forma da Lei n\u00ba 13.810\/2019, a indisponibilidade de ativos de titularidade, direta ou indireta, de pessoas f\u00edsicas, de pessoas jur\u00eddicas ou de entidades submetidas \u00e0quelas san\u00e7\u00f5es, devendo ser imediatamente comunicadas ao Coaf e ao Minist\u00e9rio da Justi\u00e7a e Seguran\u00e7a P\u00fablica:<\/span><\/p>\n

      \n
    1. a) a indisponibilidade de ativos e eventuais tentativas de transfer\u00eancia dos ativos; e<\/span><\/li>\n
    2. b) a exist\u00eancia de ativos sujeitos \u00e0s san\u00e7\u00f5es e as eventuais raz\u00f5es que constituam impedimento para a n\u00e3o ado\u00e7\u00e3o da indisponibilidade de ativos, se for o caso.<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

      Tamb\u00e9m ser\u00e1 objeto de comunica\u00e7\u00e3o imediata ao Coaf a decis\u00e3o judicial que determine a libera\u00e7\u00e3o total ou parcial dos ativos (que estavam) indispon\u00edveis.<\/span><\/p>\n

      As pessoas mencionadas devem comunicar ao Coaf, sem demora e sem aviso-pr\u00e9vio aos sancionados, independentemente do valor, as opera\u00e7\u00f5es realizadas, os servi\u00e7os prestados, ou propostas para sua realiza\u00e7\u00e3o, que:<\/span><\/p>\n

        \n
      1. a) envolvam as pessoas que perpetrem ou intentem perpetrar atos terroristas ou deles participem, ou facilitem o seu cometimento, ou as entidades pertencentes ou controladas, direta ou indiretamente, por essas pessoas, bem como por pessoas e entidades atuando em seu nome ou sob seu comando;<\/span><\/li>\n
      2. b) possam constituir-se em s\u00e9rios ind\u00edcios dos atos de financiamento ao terrorismo, previstos na Conven\u00e7\u00e3o Internacional para Supress\u00e3o do Financiamento do Terrorismo, internalizada no ordenamento jur\u00eddico nacional por meio do Decreto n\u00ba 5.640\/2005;<\/span><\/li>\n
      3. c) possam constituir-se em s\u00e9rios ind\u00edcios dos crimes de terrorismo, previstos na Lei n\u00ba 13.260\/2016.<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

        As comunica\u00e7\u00f5es mencionadas devem ser efetuadas em meio eletr\u00f4nico pelo site do Coaf, as quais ser\u00e3o protegidas por sigilo.<\/span><\/p>\n

        As pessoas f\u00edsicas e jur\u00eddicas sujeitas \u00e0 regula\u00e7\u00e3o do Coaf, bem como os seus administradores, que deixarem de cumprir as obriga\u00e7\u00f5es tratadas na norma em refer\u00eancia, sujeitam-se, cumulativamente ou n\u00e3o, as seguintes san\u00e7\u00f5es:<\/span><\/p>\n

          \n
        1. a) advert\u00eancia;<\/span><\/li>\n
        2. b) multa pecuni\u00e1ria vari\u00e1vel n\u00e3o superior:<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

          b.1) ao dobro do valor da opera\u00e7\u00e3o;<\/span><\/p>\n

          b.2) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realiza\u00e7\u00e3o da opera\u00e7\u00e3o;<\/span><\/p>\n

          b.3) ao valor de R$ 20.000.000,00;<\/span><\/p>\n

            \n
          1. c) inabilita\u00e7\u00e3o tempor\u00e1ria, pelo prazo de at\u00e9 10 anos, para o exerc\u00edcio do cargo de administrador das pessoas jur\u00eddicas sujeitas \u00e0 regula\u00e7\u00e3o do Coaf;<\/span><\/li>\n
          2. d) cassa\u00e7\u00e3o da autoriza\u00e7\u00e3o para opera\u00e7\u00e3o ou funcionamento.<\/span><\/li>\n
          3. e) cassa\u00e7\u00e3o ou suspens\u00e3o da autoriza\u00e7\u00e3o para o exerc\u00edcio de atividade, opera\u00e7\u00e3o ou funcionamento.<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

            No mais, o Coaf indicar\u00e1 em seu site na internet acesso \u00e0 lista de pessoas sujeitas \u00e0s san\u00e7\u00f5es de que trata a Lei n\u00ba 13.810\/2019.<\/span><\/p>\n

            (Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 31\/2019 – DOU 1 de 11.06.2019)<\/span><\/p>\n

            FONTE: Editorial IOB<\/strong><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

            Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 31\/2019 – DOU 1 de 11.06.2019.<\/p>\n","protected":false},"author":6,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"jetpack_post_was_ever_published":false,"_jetpack_newsletter_access":"","_jetpack_dont_email_post_to_subs":false,"_jetpack_newsletter_tier_id":0,"_jetpack_memberships_contains_paywalled_content":false,"footnotes":"","_jetpack_memberships_contains_paid_content":false,"jetpack_publicize_message":"","jetpack_publicize_feature_enabled":true,"jetpack_social_post_already_shared":true,"jetpack_social_options":{"image_generator_settings":{"template":"highway","enabled":false}}},"categories":[2],"tags":[],"jetpack_publicize_connections":[],"jetpack_featured_media_url":"","jetpack_sharing_enabled":true,"jetpack_shortlink":"https:\/\/wp.me\/paFpWR-Lj","_links":{"self":[{"href":"https:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2933"}],"collection":[{"href":"https:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/users\/6"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2933"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2933\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":2934,"href":"https:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2933\/revisions\/2934"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2933"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=2933"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=2933"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}