{"id":7305,"date":"2020-03-10T12:42:17","date_gmt":"2020-03-10T15:42:17","guid":{"rendered":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/?p=7305"},"modified":"2020-03-10T12:42:17","modified_gmt":"2020-03-10T15:42:17","slug":"registro-do-comercio-drei-estabelece-as-normas-a-serem-observadas-pelas-juntas-comerciais-para-o-cumprimento-da-legislacao-sobre-prevencao-de-atividades-de-lavagem-de-dinheiro","status":"publish","type":"post","link":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/2020\/03\/10\/registro-do-comercio-drei-estabelece-as-normas-a-serem-observadas-pelas-juntas-comerciais-para-o-cumprimento-da-legislacao-sobre-prevencao-de-atividades-de-lavagem-de-dinheiro\/","title":{"rendered":"REGISTRO DO COM\u00c9RCIO &#8211; DREI ESTABELECE AS NORMAS A SEREM OBSERVADAS PELAS JUNTAS COMERCIAIS PARA O CUMPRIMENTO DA LEGISLA\u00c7\u00c3O SOBRE PREVEN\u00c7\u00c3O DE ATIVIDADES DE LAVAGEM DE DINHEIRO"},"content":{"rendered":"<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\">Instru\u00e7\u00e3o Normativa n\u00ba 76\/2020 &#8211; DOU 1 de 10.03.2020.<\/span><!--more--><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\">A Instru\u00e7\u00e3o Normativa Drei n\u00ba 76\/2020 estabeleceu normas gerais a serem observadas pelas Juntas Comerciais para o cumprimento das disposi\u00e7\u00f5es da Lei n\u00ba 9.613\/1998 , relativas \u00e0 preven\u00e7\u00e3o de atividades de lavagem de dinheiro, ou a ela relacionadas, e financiamento do terrorismo; e da Lei n\u00ba 13.810\/2019 , relativas ao cumprimento de determina\u00e7\u00f5es do Conselho de Seguran\u00e7a das Na\u00e7\u00f5es Unidas acerca da indisponibilidade de ativos de pessoas naturais e jur\u00eddicas investigadas ou acusadas de terrorismo, de seu financiamento ou de atos a ele correlacionados.<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\">A norma entrar\u00e1 em vigor a partir de 1\u00ba.07.2020 e estabelece, entre outras provid\u00eancias, que as Juntas Comerciais devem estabelecer e implementar seus pr\u00f3prios procedimentos e controles internos de preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, que devem abranger, no m\u00ednimo, procedimentos e controles destinados a:<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\">a) identificar os clientes e demais envolvidos nos arquivamentos que realizarem, incluindo o benefici\u00e1rio final;<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\">b) identificar as situa\u00e7\u00f5es pass\u00edveis de comunica\u00e7\u00e3o ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), nos termos do art. 11 da Lei n\u00ba 9.613\/1998;<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\">c) identificar as pessoas expostas politicamente (PEP), nos termos definidos em norma do Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf);<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\">d) identificar a exist\u00eancia de determina\u00e7\u00f5es do Conselho de Seguran\u00e7a das Na\u00e7\u00f5es Unidas acerca da indisponibilidade de ativos de titularidade de pessoas f\u00edsicas e\/ou jur\u00eddicas submetidas \u00e0s san\u00e7\u00f5es de que trata a Lei n\u00ba 13.810\/2019;<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\">e) verificar periodicamente a efic\u00e1cia dos procedimentos e controles internos adotados.<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\">A norma estabelece, ainda, que, havendo ind\u00edcio dos crimes previstos na Lei n\u00ba 9.613\/1998 e na Lei n\u00ba 13.260\/2016 , ou com eles relacionados, caber\u00e1 ao analista ou autoridade administrativa competente do Registro Empresarial respons\u00e1vel pelo procedimento solicitar o envio de comunica\u00e7\u00e3o ao Coaf, por meio do site http:\/\/www.fazenda.gov.br\/orgaos\/coaf, ou posteriores atualiza\u00e7\u00f5es, de acordo com as instru\u00e7\u00f5es ali definidas.<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\">Caso n\u00e3o sejam identificadas, durante o ano civil, opera\u00e7\u00f5es ou propostas supramencionadas, e n\u00e3o tendo havido, portanto, qualquer comunica\u00e7\u00e3o ao Coaf, a Junta Comercial dever\u00e1 apresentar ao Drei, at\u00e9 o dia 31 de janeiro do ano seguinte, declara\u00e7\u00e3o nesses termos, podendo utilizar-se do s\u00edtio eletr\u00f4nico do Coaf, por meio do qual este departamento far\u00e1 o acompanhamento do cumprimento da obriga\u00e7\u00e3o.<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\">(Instru\u00e7\u00e3o Normativa n\u00ba 76\/2020 &#8211; DOU 1 de 10.03.2020).<\/span><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\"><span style=\"font-family: arial, helvetica, sans-serif;\"><strong>FONTE: Editorial IOB<\/strong><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Instru\u00e7\u00e3o Normativa n\u00ba 76\/2020 &#8211; DOU 1 de 10.03.2020.<\/p>\n","protected":false},"author":8,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"jetpack_post_was_ever_published":false,"_jetpack_newsletter_access":"","_jetpack_dont_email_post_to_subs":false,"_jetpack_newsletter_tier_id":0,"_jetpack_memberships_contains_paywalled_content":false,"footnotes":"","_jetpack_memberships_contains_paid_content":false,"jetpack_publicize_message":"","jetpack_publicize_feature_enabled":true,"jetpack_social_post_already_shared":true,"jetpack_social_options":{"image_generator_settings":{"template":"highway","enabled":false}}},"categories":[2],"tags":[],"jetpack_publicize_connections":[],"jetpack_featured_media_url":"","jetpack_sharing_enabled":true,"jetpack_shortlink":"https:\/\/wp.me\/paFpWR-1TP","_links":{"self":[{"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/7305"}],"collection":[{"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/users\/8"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=7305"}],"version-history":[{"count":1,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/7305\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":7306,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/7305\/revisions\/7306"}],"wp:attachment":[{"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=7305"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=7305"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=7305"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}