{"id":15907,"date":"2021-04-13T12:49:46","date_gmt":"2021-04-13T15:49:46","guid":{"rendered":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/?p=15907"},"modified":"2021-04-13T12:49:46","modified_gmt":"2021-04-13T15:49:46","slug":"coaf-divulgada-instrucoes-complementares-para-o-cumprimento-de-deveres-de-comunicacao-ao-referente-aos-supervisionados-que-comercializem-joias-pedras-e-metais-preciosos-e-bens-de-luxo-ou-de-alto-v","status":"publish","type":"post","link":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/2021\/04\/13\/coaf-divulgada-instrucoes-complementares-para-o-cumprimento-de-deveres-de-comunicacao-ao-referente-aos-supervisionados-que-comercializem-joias-pedras-e-metais-preciosos-e-bens-de-luxo-ou-de-alto-v\/","title":{"rendered":"COAF – DIVULGADA INSTRU\u00c7\u00d5ES COMPLEMENTARES PARA O CUMPRIMENTO DE DEVERES DE COMUNICA\u00c7\u00c3O AO REFERENTE AOS SUPERVISIONADOS QUE COMERCIALIZEM JOIAS, PEDRAS E METAIS PRECIOSOS, E BENS DE LUXO OU DE ALTO VALOR OU INTERMEDEIEM A SUA COMERCIALIZA\u00c7\u00c3O"},"content":{"rendered":"

Instru\u00e7\u00e3o Normativa Coaf n\u00ba 7\/2021 – DOU 1 de 12.04.2021.<\/span><\/p>\n

A Instru\u00e7\u00e3o Normativa Coaf n\u00ba 7\/2021 estabeleceu instru\u00e7\u00f5es complementares para o cumprimento de deveres de comunica\u00e7\u00e3o ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf) por parte daqueles que, na forma do \u00a7 1\u00ba do art. 14 da Lei n\u00ba 9.613\/1998 , se sujeitam \u00e0 sua supervis\u00e3o nos termos da sua Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 23\/2012 , referente aos supervisionados que comercializem joias, pedras e metais preciosos, e da sua Resolu\u00e7\u00e3o n\u00ba 25\/2013, referente aos supervisionados que comercializem bens de luxo ou de alto valor ou intermedeiem a sua comercializa\u00e7\u00e3o.<\/span><\/p>\n

Para efeito de cumprimento do disposto no art. 10 da Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 23\/2012 , e no art. 5\u00ba da Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 25\/2013 , os supervisionados devem analisar com especial aten\u00e7\u00e3o a realiza\u00e7\u00e3o ou proposta de opera\u00e7\u00e3o ou a situa\u00e7\u00e3o que envolva hip\u00f3tese como as descritas a seguir, para que a comunique ao Coaf se, por suas caracter\u00edsticas, no que se refere a partes envolvidas, valores, forma de realiza\u00e7\u00e3o, instrumentos utilizados ou falta de fundamento econ\u00f4mico ou legal, puder configurar ind\u00edcio de crimes previstos na Lei n\u00ba 9.613\/1998 , ou com eles relacionar-se:<\/span><\/p>\n

    \n
  1. a) qualquer tipo de aquisi\u00e7\u00e3o, inclusive de bem, produto, servi\u00e7o, ativo ou direito:<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

    a.1) aparentemente incompat\u00edvel com as atividades ou a capacidade econ\u00f4mico-financeira do adquirente, conhecidas ou presum\u00edveis pelas circunst\u00e2ncias;<\/span><\/p>\n

    a.2) em rela\u00e7\u00e3o \u00e0 qual se observe disposi\u00e7\u00e3o em negociar pre\u00e7os ou condi\u00e7\u00f5es fora dos padr\u00f5es do mercado;<\/span><\/p>\n

    a.3) que envolva, sem justificativa plaus\u00edvel:<\/span><\/p>\n

    a.3.1) pagamento por terceiro, ainda que autorizado pelo favorecido;<\/span><\/p>\n

    a.3.2) pagamento a maior e posterior devolu\u00e7\u00e3o ou pedido de devolu\u00e7\u00e3o de valor;<\/span><\/p>\n

    a.3.3) cancelamento ou desist\u00eancia e correlata devolu\u00e7\u00e3o ou pedido de devolu\u00e7\u00e3o do pagamento, total ou parcial;<\/span><\/p>\n

      \n
    1. b) qualquer tipo de aquisi\u00e7\u00e3o por parte de agente p\u00fablico ou pessoa exposta politicamente (PEP), como tal reconhecida na forma da legisla\u00e7\u00e3o vigente a respeito, inclusive de bem, produto, servi\u00e7o, ativo ou direito, que envolva recursos em esp\u00e9cie;<\/span><\/li>\n
    2. c) aquisi\u00e7\u00e3o de ve\u00edculo destinado a deslocamento a\u00e9reo ou aquavi\u00e1rio em \u00e1rea fronteiri\u00e7a ou que apresente consider\u00e1vel \u00edndice de criminalidade;<\/span><\/li>\n
    3. d) aquisi\u00e7\u00e3o de ve\u00edculo na “modalidade frotista” por:<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

      d.1) pessoa f\u00edsica;<\/span><\/p>\n

      d.2) pessoa jur\u00eddica constitu\u00edda recentemente ou sem experi\u00eancia nesse mercado, ou cuja atividade n\u00e3o tenha rela\u00e7\u00e3o com a utiliza\u00e7\u00e3o de frota de ve\u00edculos;<\/span><\/p>\n

      d.3) pessoa jur\u00eddica cujo patrim\u00f4nio ou cuja capacidade econ\u00f4mico-financeira, que se conhe\u00e7a ou se possa presumir pelas circunst\u00e2ncias, n\u00e3o seja compat\u00edvel com a aquisi\u00e7\u00e3o de frota de ve\u00edculos; e<\/span><\/p>\n

        \n
      1. e) realiza\u00e7\u00e3o de dep\u00f3sito(s) com recursos em esp\u00e9cie em conta(s) banc\u00e1ria(s), de pagamento ou equivalente(s) de qualquer tipo em valor igual ou superior ao limite estabelecido no art. 9\u00ba , inciso I, da Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 23\/2012 , ou no art. 4\u00ba , inciso I, da Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 25\/2013 , conforme o caso, ainda que tal valor se verifique em rela\u00e7\u00e3o a conjunto de m\u00faltiplas situa\u00e7\u00f5es ou opera\u00e7\u00f5es realizadas ou propostas envolvendo as mesmas partes, direta ou indiretamente, dentro de um per\u00edodo de seis meses;<\/span><\/li>\n
      2. f) resist\u00eancia ao fornecimento de documenta\u00e7\u00e3o ou informa\u00e7\u00e3o solicitada para identifica\u00e7\u00e3o, cadastro ou registro de cliente ou da opera\u00e7\u00e3o, ou fornecimento desse tipo de documenta\u00e7\u00e3o ou informa\u00e7\u00e3o de modo que possa suscitar d\u00favida quanto \u00e0 sua verossimilhan\u00e7a ou exatid\u00e3o.<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

        Independentemente da caracteriza\u00e7\u00e3o em alguma das hip\u00f3teses supramencionadas, deve ser comunicada ao Coaf, para efeito de cumprimento dos arts. 10 e 12 da Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 23\/2012 , e dos art. 5\u00ba e 6\u00ba da Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 25\/2013 , qualquer situa\u00e7\u00e3o, opera\u00e7\u00e3o ou proposta que, por suas caracter\u00edsticas, no que se refere a partes envolvidas, valores, forma de realiza\u00e7\u00e3o, instrumentos utilizados ou falta de fundamento econ\u00f4mico ou legal, possa configurar ind\u00edcio de crimes previstos na Lei n\u00ba 9.613\/1998 , ou com eles relacionar-se.<\/span><\/p>\n

        A comunica\u00e7\u00e3o ao Coaf deve:<\/span><\/p>\n

          \n
        1. a) conter todos os elementos resultantes da an\u00e1lise de que trata aquele artigo que indiquem por que o supervisionado reconheceu a situa\u00e7\u00e3o, a opera\u00e7\u00e3o ou a proposta analisada como suspeita ou at\u00edpica, de forma a motivar o encaminhamento da comunica\u00e7\u00e3o; e<\/span><\/li>\n
        2. b) ser realizada, em conson\u00e2ncia com o art. 12 da Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 23\/2012 , e com o art. 6\u00ba da Resolu\u00e7\u00e3o Coaf n\u00ba 25\/2013 , pelo Sistema de Controle de Atividades Financeiras (Siscoaf), meio eletr\u00f4nico disponibilizado na p\u00e1gina do Coaf na internet, por seu atual endere\u00e7o https:\/\/www.gov.br\/coaf ou outro que venha a suced\u00ea-lo.<\/span><\/li>\n<\/ol>\n

          A an\u00e1lise referida na letra “a” deve ser pass\u00edvel de demonstra\u00e7\u00e3o perante o Coaf independentemente de ter resultado, ou n\u00e3o, em conclus\u00e3o que tenha levado o supervisionado a lhe encaminhar comunica\u00e7\u00e3o.<\/span><\/p>\n

          No mais, fica revogada, com a entrada em vigor desta Instru\u00e7\u00e3o Normativa, a Instru\u00e7\u00e3o Normativa Coaf n\u00ba 4\/2015 , a partir de 1\u00ba.06.2021.<\/span><\/p>\n

          (Instru\u00e7\u00e3o Normativa Coaf n\u00ba 7\/2021 – DOU 1 de 12.04.2021).<\/span><\/p>\n

          FONTE: Editorial IOB<\/strong><\/span><\/p>\n

          \n

          \n

          \n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

          Instru\u00e7\u00e3o Normativa Coaf n\u00ba 7\/2021 – DOU 1 de 12.04.2021.<\/p>\n","protected":false},"author":8,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"jetpack_post_was_ever_published":false,"_jetpack_newsletter_access":"","_jetpack_dont_email_post_to_subs":false,"_jetpack_newsletter_tier_id":0,"_jetpack_memberships_contains_paywalled_content":false,"footnotes":"","_jetpack_memberships_contains_paid_content":false,"jetpack_publicize_message":"","jetpack_publicize_feature_enabled":true,"jetpack_social_post_already_shared":true,"jetpack_social_options":{"image_generator_settings":{"template":"highway","enabled":false}}},"categories":[2],"tags":[],"jetpack_publicize_connections":[],"jetpack_featured_media_url":"","jetpack_sharing_enabled":true,"jetpack_shortlink":"https:\/\/wp.me\/paFpWR-48z","_links":{"self":[{"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/15907"}],"collection":[{"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/users\/8"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=15907"}],"version-history":[{"count":1,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/15907\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":15908,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/15907\/revisions\/15908"}],"wp:attachment":[{"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=15907"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=15907"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=15907"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}