{"id":15345,"date":"2021-03-12T10:13:08","date_gmt":"2021-03-12T13:13:08","guid":{"rendered":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/?p=15345"},"modified":"2021-03-12T10:13:08","modified_gmt":"2021-03-12T13:13:08","slug":"coaf-estabelecidas-normas-complementares-para-prevencao-a-lavagem-de-dinheiro-ao-financiamento-do-terrorismo-e-ao-financiamento-da-proliferacao-de-armas-de-destruicao-em-massa","status":"publish","type":"post","link":"http:\/\/bonettiassociados.com.br\/index.php\/2021\/03\/12\/coaf-estabelecidas-normas-complementares-para-prevencao-a-lavagem-de-dinheiro-ao-financiamento-do-terrorismo-e-ao-financiamento-da-proliferacao-de-armas-de-destruicao-em-massa\/","title":{"rendered":"COAF – ESTABELECIDAS NORMAS COMPLEMENTARES PARA PREVEN\u00c7\u00c3O \u00c0 LAVAGEM DE DINHEIRO, AO FINANCIAMENTO DO TERRORISMO E AO FINANCIAMENTO DA PROLIFERA\u00c7\u00c3O DE ARMAS DE DESTRUI\u00c7\u00c3O EM MASSA"},"content":{"rendered":"

Resolu\u00e7\u00e3o COAF n\u00ba 36\/2021 – DOU 1 de 11.03.2021.<\/span><\/p>\n

A Resolu\u00e7\u00e3o COAF n\u00ba 36\/2021 disciplinou formas de ado\u00e7\u00e3o de pol\u00edticas, procedimentos e controles internos de preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da prolifera\u00e7\u00e3o de armas de destrui\u00e7\u00e3o em massa (PLD\/FTP), que permitam o atendimento ao dever de identifica\u00e7\u00e3o dos clientes e manuten\u00e7\u00e3o de registros, bem como a Comunica\u00e7\u00e3o de Opera\u00e7\u00f5es Financeiras, por aqueles que se sujeitem \u00e0 supervis\u00e3o do Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), nos termos dos arts. 10 e 11 da Lei n\u00ba 9.613\/1998.<\/span><\/p>\n

Entre as disposi\u00e7\u00f5es ora introduzidas destacamos que, a partir de 1\u00ba.06.2021, passar\u00e3o a vigorar as normas complementares, com vistas \u00e0 preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da prolifera\u00e7\u00e3o de armas de destrui\u00e7\u00e3o em massa (PLD\/FTP):<\/span><\/p>\n

a) pol\u00edticas de preven\u00e7\u00e3o \u00e0 lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo;<\/span><\/p>\n

b) governan\u00e7a da pol\u00edtica de PLD\/FTP;<\/span><\/p>\n

c) avalia\u00e7\u00e3o interna dos riscos;<\/span><\/p>\n

d) procedimentos destinados a conhecer os clientes;<\/span><\/p>\n

e) procedimentos destinados a conhecer funcion\u00e1rios, prestadores de servi\u00e7os terceirizados e outros colaboradores e parceiros.<\/span><\/p>\n

Vale ressaltar que, a aplica\u00e7\u00e3o da referida norma pode ser dispensada para supervisionado que se enquadre em categorias de menor porte e volume de opera\u00e7\u00f5es, a crit\u00e9rio do Coaf, desde que, mediante justificativa circunstanciada, o supervisionado conclua que se encontra alcan\u00e7ado por esse enquadramento e que sua avalia\u00e7\u00e3o interna de risco evidencia serem baixos os riscos de LD\/FTP em rela\u00e7\u00e3o \u00e0s suas atividades. Para esse efeito:<\/span><\/p>\n

a) a justificativa circunstanciada deve ser documentada e aprovada, no \u00e2mbito de pessoa jur\u00eddica supervisionada, pelos seus administradores, sem preju\u00edzo, em todo caso, da sua ampla responsabiliza\u00e7\u00e3o, conforme o previsto no art. 12 da Lei n\u00ba 9.613\/1998 , mesmo na aus\u00eancia de aprova\u00e7\u00e3o devida;<\/span><\/p>\n

b) cabe ao Presidente do Coaf estabelecer, em ato pr\u00f3prio, par\u00e2metros para que se admita a dispensa, inclusive com a fixa\u00e7\u00e3o de crit\u00e9rios para o enquadramento em categorias de menor porte e volume de opera\u00e7\u00f5es na forma mencionada;<\/span><\/p>\n

c) a conclus\u00e3o do supervisionado mediante justificativa circunstanciada referida no caput n\u00e3o elide a possibilidade de responsabiliza\u00e7\u00e3o por descumprimento dos deveres de que trata a referida norma, na forma do art. 12 da Lei n\u00ba 9.613\/1998, mediante processo administrativo sancionador em que se assegure \u00e0s partes interessadas a observ\u00e2ncia dos princ\u00edpios do contradit\u00f3rio e da ampla defesa, caso se verifique a inconsist\u00eancia da mencionada conclus\u00e3o.<\/span><\/p>\n

No mais, aos supervisionados, bem como, em se tratando de pessoas jur\u00eddicas, aos seus administradores, que deixem de cumprir deveres de que trata a norma em refer\u00eancia ser\u00e3o aplicadas pelo Coaf, cumulativamente ou n\u00e3o, as san\u00e7\u00f5es previstas no art. 12 da Lei n\u00ba 9.613\/1998, por meio do competente processo administrativo sancionador.<\/span><\/p>\n

(Resolu\u00e7\u00e3o COAF n\u00ba 36\/2021 – DOU 1 de 11.03.2021).<\/span><\/p>\n

FONTE: Editorial IOB<\/strong><\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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